证监会机构部：对券商发布研报及投顾业务违法违规行为实行“零容忍”
据中国证券报，零容忍针对部分券商从事发布研报业务、证监证券投资顾问业务时，构部利用天干地支、对券阴阳五行等对证券及证券市场走势进行分析、商发实行预测或提供投资建议服务等问题，布研报及证监会组织证监局进行了现场核查，投顾并依法对违规券商及相关责任人员采取了行政监管措施。业务相关责任人被采取免职或撤职降级、违法违规扣发全年奖金等内部追责措施。零容忍证监会要求，证监券商应当强化合规管理和人员管控，构部提升专业服务能力。对券证券分析师、商发实行证券投资顾问等从业人员应当规范执业行为，布研报及提升专业能力。证监会机构部将持续关注、从严查处发布研报业务、证券投资顾问业务违法违规行为，坚决落实“零容忍”工作方针，发现一起、处置一起，推动行业持续规范健康发展。
(责任编辑：休闲)
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